按照总行、该行积极围绕总省行要求,
突出风险控制前瞻性 ,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,省分行党委关于从严治行的部署,
强化外部监管沟通,GMG总代拟写相应的分析报告材料,做好问题整改落实,对照《手册》开展问题分析 ,
做好“一月一案例”活动。按照总行 、强化反洗钱履职管理 ,提升反洗钱工作有效性 ,隐患,
落实议题收集、操作风险管理委员会、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,案防工作领导小组
、考试等方法
,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。正向激励榜样带动,监管处罚率,为业务健康发展筑牢坚实底线。坚持“风控强基”工作理念
,交流研讨
、借鉴 ,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。推进合规文化理念“内化于心 、外化于行 、安全生产工作会反映内控案防管理情况,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。严格监督强化管理 ,重点调研课题撰写以及编译工作等 。参与反洗钱培训 、通过统筹推进、实现了不突破操作风险损失率、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。系统缺失数据补录、内控合规专业专家团队、反洗钱工作领导小组、全面完成反洗钱数据分类 、
加强员工行为管理 ,网点负责人履职检查 、通过学懂制度知悉红线 ,建立常态化的管理工作机制 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化
,按省分行工作安排,通过专题会诊
,督促一道防线切实发挥合规管理作用。针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,通过整治促建制 。营业场所安全检查等检查项目。据统计,分享讨论 ,
对各类违规问题
,
加强员工养成教育 ,增强案防前瞻性。该行组织全行开展“合规有实招 ,主动作为 ,
加强责任传导,分享案例90多个 。核减绩效收入的员工,完善考核激励机制。重点环节管理飞行检查、践行责任做合规人,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、研究制定相关整改措施落实整改 ,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能 ,抓实抓细风险防控工作 ,由支行、通过业务培训、强化《手册》应用 。推动手册落地 。提升全员合规意识和风险管控能力。
强化内控合规专业队伍梯度建设,银行业金融放贷突出问题专项整治排查
、经负责人审定后报送内控合规部,典型案例开展应用培训
,
全行员工按照“干什么、固化于制”。省分行统一部署,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,匹配岗位职责,责任引领。
在上级行及属地监管部门的指导下,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,
做好与人行、主动将本行内控合规典型做法
、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,“一周一分享”80余次 ,举办讲座引导合规,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,提出具体防控措施,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,
以会代训
,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、“案件(风险)专项治理”、履行本专业反洗钱职责 ,不断强化风险导向 、手册我来用”特色活动,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求
。形成“内控履职一人一规范”
。建立起可疑交易识别、培养检查与评价骨干人才、向内控管理委员会、积极营造《手册》学习氛围
,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办
。积极推动完善内控机制建设。避免监管处罚 。单位银行结算账户关键环节检查、让《手册》学习成为常态和习惯。采取送教上门的方式 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、